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深交所严惩证券市场各类违规行为 惩戒力度逐年提升

2018-12-07 21:51:48 | 来源: 饮食

深交所严惩证券市场各类违规行为 惩戒力度逐年提升 2017年被金融业称为“史上最严”监管年,监管令密集发布,大额罚单不断开出。统计数据显示,深交所2017年全年共作出纪律处分决定书103份,连续两年超过100份,处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型。 市场分析指出,未来监管机构的牙齿将更“锋利”,监管将更加严格,标准更高,对违法违规行为的处罚力度也将会加大。 惩戒力度逐年提升 纪律处分作为证券交易所履行一线监管职责的重要抓手,对于维护市场公平、保障市场秩序、遏制违规行为具有重要意义。近年来,深交所认真贯彻落实依法全面从严监管理念,着力强化证券交易所一线监管职责,严肃惩处证券市场各类违规行为,有效增强合规遵规硬约束,切实提升一线监管有效性和威慑力,积极保护投资者合法权益。 数据显示,深交所全年共作出纪律处分决定书103份,处分上市公司及债券发行人等54家次,责任人员456人次。其中,处分上市公司47家次,责任人员439人次;处分债券发行人7家次,责任人员17人次。对比2016年,2017年深交所发出的纪律处分决定书连续两年超过100份,处分上市公司及债券发行人和责任人员次数则环比增加2家次和96人次。 从覆盖范围来看,2017年深交所处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型。处分对象范围拓宽,既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人,又包括重组交易对手方、债券发行人,还涉及中介机构及其从业人员等。 5个数字透视 去年纪律处分工作 具体来看,可以用“五、四、三、二、一”5个数字透视深交所2017年纪律处分工作。 “五”:2017年深交所公开谴责上市公司20家次,同比大幅增长逾五成。据介绍,深交所2017年重拳打击严重违规行为,坚决树立监管威慑力。其中,对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件,迅速予以严肃追责,对于频繁违规且情节严重的个别公司多次予以公开谴责的顶格处分。 “四”:2017年深交所处分违规行为覆盖各大类型,其中,信息披露违规最为突出,占比超过四成。以*ST烯碳为例,2017年以来,公司先后因“业绩预告存在重大差异且未披露修正公告”、“资产减值计提未履行审议程序和信息披露义务”、“转让子公司部分股权审议程序存在瑕疵,信披不准确且存在重大遗漏”等连续触犯相关信披规则。对此,深交所对其暴露的风险保持高度关注,按照依法全面从严的监管理念,多次予以公开谴责等顶格处分。 “三”:2017年深交所公开谴责1家会计师事务所,处分中介机构从业人员28人次,处分人数是过去三年之和。会计师事务所等中介机构扮演证券市场“看门人”的角色,是避免违法违规行为的重要防线,深交所通过强化中介机构勤勉履职约束,不断增强其归位尽责意识。 “二”:2017年深交所从严惩处,确保股市和债市两手抓。股市方面,深交所全年对26起违规证券交易的责任人员予以处分,有力规范了上市公司有关股东以及董监高的股票交易行为,持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为的监管力度,对重组标的公司财务报告不实、重组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件予以处分;债市方面,深交所严肃处理违规使用募集资金以及未及时披露重大事项等行为,有效维护债券持有人合法权益。 “一”:切实提升一线监管有效性和威慑力。深交所有关负责人表示,2017年深交所着力发挥纪律处分手段纠偏防过、防范风险、积极保护投资者的合法权益,保障市场有序运行。 (责任编辑:曹婕) 免责声明:中国网财经转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 邮箱:finance@china.org.cn 地址:北京市海淀区花园路2号牡丹科技楼A座2层 北京国新汇金股份有限公司 低筒靴
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